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Consulenti Finanziari: Nasce l’Albo unico dei consulenti finanziari
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Per effetto del disposto di cui all'art. 1, comma 37, della L. n. 208/2015 (Legge di stabilità 2016), l'albo unico dei promotori finanziari, di cui all'articolo 31, comma 4, del D.Lgs. n. 58 del 1998, assume la denominazione di «albo unico dei consulenti finanziari».
Nell'albo sono iscritti, in tre distinte sezioni:
- i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede,
- i consulenti finanziari autonomi e
- le società di consulenza finanziaria.
Gli agenti di assicurazione persone fisiche iscritti nel Registro unico degli intermediari assicurativi e riassicurativi (RUI), Sezione A, su richiesta sono iscritti nell'albo unico dei consulenti finanziari, nella sezione dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, purché in possesso dei medesimi requisiti di onorabilità e professionalità previsti per questi ultimi (comma 38).
Per l'iscrizione all'Albo sarà dovuto, a decorrere dal 1° gennaio 2016, il pagamento della tassa sulle concessioni governative, nell'importo previsto dall'art. 22 della Tariffa (comma 35).
I promotori finanziari, di cui all'articolo 31 del D.Lgs. n. 58/1998, assumono la denominazione di «consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede»; mentre o consulenti finanziari, di cui all'articolo 18-bis del medesimo decreto, assumono la denominazione di «consulenti finanziari autonomi» (comma 39).
Le funzioni di vigilanza sui promotori finanziari attribuite alla CONSOB dal D.Lgs. n. 58/1998, sono trasferite all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del medesimo decreto, che assume la denominazione di «organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari» (comma 36).
Un apposito regolamento della CONSOB dovrà stabilire:
a) la data di avvio dell'operatività dell'albo unico dei consulenti finanziari;
b) la data di avvio dell'operatività dell'organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari (comma 41).
. Se vuoi approfondire l’argomento dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede (ex Promotori finanziari), clicca QUI.
. Se vuoi approfondire l’argomento dei consulenti finanziari autonomi (ex Consulenti finanziari), clicca QUI.
. Se vuoi approfondire l’argomento degli agenti di assicurazione iscritti nel Registro unico degli intermediari assicurativi e riassicurativi (RUI), clicca QUI.
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Consulenti Finanziari: Emanato il regolamento di attuazione da parte della CONSOB
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Con delibera del 12 gennaio 2010, n. 17130, la CONSOB ha emanato il regolamento di attuazione degli articoli 18-bis e 18-ter del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, in materia di consulenti finanziari persone fisiche e di società di consulenza finanziaria.
Il regolamento (che consta di 35 articoli) tiene conto delle novità normative introdotte nel corso del 2009 nella materia della consulenza finanziaria, dall’art. 2 della legge n. 69 del 18 giugno 2009, che ha introdotto l’art. 18-ter e dal D. Lgs. n. 101 del 17 luglio 2009, che ha modificato l’art. 18-bis.
Ora si attende il regolamento sulle persone giuridiche (Srl e Spa) che erogano consulenza finanziaria e la creazione dell’Organismo di tenuta e vigilanza sull’Albo.
. Se vuoi approfondire l’argomento e scaricare il testo della delibera CONSOB, clicca QUI.
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Consulenti Finanziari: Fissati i requisiti per l’iscrizione all’Albo
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E’ stato pubblicato, sulla Gazzetta Ufficiale n. 303 del 30 dicembre 2008, il decreto del Ministro dell’Economia e delle finanze 24 dicembre 2008, n. 206, che fissa i requisiti di professionalità, onorabilità, indipendenza e patrimoniali per l’iscrizione all’Albo delle persone fisiche consulenti finanziari.
L’Albo, istituito dal comma 2 dell’articolo 18-bis del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, non è di fatto ancora funzionante in quanto non è stato ancora emanato il decreto di nomina dell’organismo delegato alla sua formazione e tenuta.
. Se vuoi approfondire l’argomento e scaricare il testo del nuovo decreto, clicca QUI.
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